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港媒:香港监管机构最快本月公布北向交易实名制
编辑:林笑 来源:网路转摘 2017-11-13 11:35:37 我要评论

11月13日香港《东方日报》援引不具名知情人士报道称,香港监管机构最快本月公布沪港通和深港通北向交易的实名制规则。在规则公布后,券商料有至少6个月准备时间。投资者若选择不参与北向交易,身份不会在系统中显示。

上个月(2017年10月)据香港经济通通讯社的报道,香港证监会行政总裁欧达礼在10月10日出席论坛时表示,实名制是国际发展趋势,香港证监会的目标是,到2018年年中,在和内地的互联互通机制下推行实名制,至于会否将实名制扩展至股票以外的其他产品,则需要再观察。

实名制交易,顾名思义,每一个市场参与者都可以对应到真实的身份。目前,上海证券交易所和深圳证券交易所实行的是一户一码的托管制度,简单来说,就是可以直接根据账户的动向找到背后下单的人。

但香港市场并不是这样。香港交易所的市场监测体系是建立在会员,即券商的基础上,看到的只是券商的交易情况,却无法直接穿透券商看到这家券商旗下每个投资者的动作。也正因如此,过去港股市场每每发生需要监管层介入调查的异动时,就会出现香港证监会前往涉事券商要求提取客户资料的情况。

此前,港交所行政总裁李小加在出席“证券交易所一线监管国际研讨会”时提及,香港采取多级托管的制度,与内地采取的单级托管,源于不同的发展背景,难言优劣。但他坦言,多级托管制度有较明显的监管问题,特别是当投资者在不同券商开户交易时,会令监管手段显得较为有限和苍白。而“一户一码”的制度,则让A股的监管极具效率。

内地和香港的监管层早前已经着手研究在沪港通和深港通的交易中推行实名制,而近期香港方面则开始频繁发声。据香港信报报道,香港证监会主席唐家成在10月9日出席香港银行公会午餐会后表示,沪深港通实名制对香港市场有大作用,由于当中不牵涉修改上市规则,因此认为无需进行咨询。如果香港期望继续与内地交流,在香港推行实名制是有需要,可确保在互联互通项目下,香港及内地市场均可维持良好质素。

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